操纵股票市场,两华人股东被高院重罚

股票交易证券交易所 照片:RNZ

【新西兰生活网】高等法院已对两名华人股东处以巨额罚款,此前他们承认对公司股票进行了市场操纵,以及违反披露的相关规定。

Oceania Natural(大洋洲自然)的公司股票六年前首次在新西兰证券交易所上市,此后不久,两股东孟中阳 (Zhongyang (Sean) Meng)和钱贾顺 (Jiashun (Sam) Qian)因涉及该公司股票交易的市场操纵和披露违规行为,分别被罚 180,000 纽币和 130,000 纽币。

Oceania Natural ——生产来自新西兰和库克群岛的食品和补品——大约两年后被摘牌,并于 2019 年进入清算程序。

金融市场管理局执法主管凯伦·张(Karen Chang)说:“我们欢迎(高等法院的)这一判决,因为它表明那些违反市场操纵禁令的人将受到相当大的惩罚,”

“我们不能容忍这种性质的不当行为,因为它会严重破坏新西兰市场的完整性和投资者的信心。”

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她说,市场披露义务是整体披露制度的一部分,也是透明市场的核心原则。

她说:“董事们应该时刻注意他们的披露义务,尤其是在交易他们自己公司的股票时——即使是代表其他人,比如在这一案件的情况下。”

孟先生是该公司的股东和董事,同时也是为此公司提供服务并与其共享办公空间的会计师事务所 Meng & Associates 的董事。

钱先生是 Oceania Natural 股东和 Meng & Associates 的会计师,但没有在 Oceania Natural 担任任何职位。

另外两名被告 – 钟魏(Wei (Walker) Zhong) 和丁磊 (Lei (Regina) Ding) 在案中为自己进行了辩护。

该案的审判于 3 月 9 日结束,迈克尔·罗宾逊(Michael Robinson)法官维持了他的判决。